1) 자금세탁 방지 구축 - AML 규정/지침/매뉴얼 제정/개정 및 관리 - KYC / WLF 정보를 통한 고객위험식별 및 대응 - STR/FDS 룰시나리오 구축 - KYC, STR 업무 프로세스 구축 - 내부통제 강화로 자체 RBA를 실시하여 금융회사 운영 및 평판 리스크 관리 2) 매달 자금세탁사례를 통한 임직원 교육 - 자금세탁사례를 통한 임직원 교육 2. RBA담당 - 금융정보분석원(KoFIU) 제도이행평가 업무담당(정) - 자체 전사 위험평가 업무담당(정) - 운영위험식별 후 개선 ≫ 규제이행 수준 견인 3. RA담당 - 고객유형(국가위험, 상품 서비스 위험, 행동위험 등) 기반으로 RA 구축 및 유효성 평가 4. 의심거래보고(STR) 1) STR 업무 기획 - STR 룰시나리오 구축 및 적정성과 효율성 점검, 개선 및 관리 - STR Alert 검출시 내부보고 절차를 통해 FIU보고 - STR 보고 건 관련 적시성 점검 - STR 관련 보고 및 보고제외 점검 및 테마점검 기획 2) 전제범죄 연루된 고객의 대한 STR보고 - 가상자산 뉴스를 통해 전제범죄 연루된 임직원 및 고객의 대한 모니터링 - 전제범죄 연루된 임직원 및 고객의 대한 STR보고 - 수사기관으로 부터영장에 연루된 고객의 대한 STR 보고 5. 금융당국 및 수사기관 대응/협조 1) 체납, 추심, 압류 대응 2) 수사기관에서 요청하는 수사협조의뢰, 압수수색검증영장 대응 6. KYC 1) 고객 정보 검증 프로세스 및 WLF 점검 프로세스 구축 2) 위험등급에 따른 고위험 고객에 대한 대응 프로세스 구축 7. 이상거래 탐지 - 이상거래 운영 정책 수립 및 탐지 로직 설계 - 이상거래 위험도별 체계적인 대응 가이드 마련

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1) 자금세탁 방지 구축 - AML 규정/지침/매뉴얼 제정/개정 및 관리 - KYC / WLF 정보를 통한 고객위험식별 및 대응 - STR/FDS 룰시나리오 구축 - KYC, STR 업무 프로세스 구축 - 내부통제 강화로 자체 RBA를 실시하여 금융회사 운영 및 평판 리스크 관리 2) 매달 자금세탁사례를 통한 임직원 교육 - 자금세탁사례를 통한 임직원 교육 2. RBA담당 - 금융정보분석원(KoFIU) 제도이행평가 업무담당(정) - 자체 전사 위험평가 업무담당(정) - 운영위험식별 후 개선 ≫ 규제이행 수준 견인 3. RA담당 - 고객유형(국가위험, 상품 서비스 위험, 행동위험 등) 기반으로 RA 구축 및 유효성 평가 4. 의심거래보고(STR) 1) STR 업무 기획 - STR 룰시나리오 구축 및 적정성과 효율성 점검, 개선 및 관리 - STR Alert 검출시 내부보고 절차를 통해 FIU보고 - STR 보고 건 관련 적시성 점검 - STR 관련 보고 및 보고제외 점검 및 테마점검 기획 2) 전제범죄 연루된 고객의 대한 STR보고 - 가상자산 뉴스를 통해 전제범죄 연루된 임직원 및 고객의 대한 모니터링 - 전제범죄 연루된 임직원 및 고객의 대한 STR보고 - 수사기관으로 부터영장에 연루된 고객의 대한 STR 보고 5. 금융당국 및 수사기관 대응/협조 1) 체납, 추심, 압류 대응 2) 수사기관에서 요청하는 수사협조의뢰, 압수수색검증영장 대응 6. KYC 1) 고객 정보 검증 프로세스 및 WLF 점검 프로세스 구축 2) 위험등급에 따른 고위험 고객에 대한 대응 프로세스 구축 7. 이상거래 탐지 - 이상거래 운영 정책 수립 및 탐지 로직 설계 - 이상거래 위험도별 체계적인 대응 가이드 마련

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